研报内容存在多项问题 中信建投被北京证监局责令改正

来自:北京商报 | 发布时间:2020-12-01 14:08 | 浏览量:639

11月30日,北京证监局发布公告称,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)发布的某研究报告存在研究依据不充分、研究方法不够专业谨慎等问题,因此决定对其采取责令改正的行政监管措施。

 

公告进一步指出,在中信建投发布的某研报中,存在两大问题。一是研究依据不充分,研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章,未进行规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。

 

北京证监局表示,上述问题反映出中信建投对该份研究报告的质量控制和合规审查不到位,违反相关规定。因此,除责令改正外,北京证监局还要求中信建投进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。同时,要求中信建投在收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。

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