研报内容出现重大错误 中泰证券收山东证监局罚单

来自:北京商报 | 发布时间:2020-12-28 14:21 | 浏览量:778

12月25日,中泰证券发布公告称,于近日收到山东证监局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》(以下简称《决定》)。

 

《决定》指出,中泰证券存在两项违规行为。一是在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二是对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

 

此外,《决定》还提到,由于上述行为违反相关规定,同时也反映了中泰证券内部控制不完善。因此,山东证监局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施,并要求中泰证券应认真进行整改同时提交书面整改报告。

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