被罚566万!华澳国际信托因9项违规行为遭监管巨额罚单

来自:银讯网 | 发布时间:2021-07-29 16:55 | 浏览量:511

银讯网讯 7月28日,中国银保监会上海监管局发布公告,披露了关于华澳国际信托有限公司因违法违规遭到处罚的信息。

 

根据公告,华澳国际信托有限公司主要违法违规事实如下:

 

1.2017年7月,该公司违规承诺信托本金和收益。2.2017年3月至2018年12月,该公司开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告。3.2018年和2019年,该公司未足额计提减值准备。4.2020年1月至6月,该公司部分信托计划风险管控和后续管理严重违反审慎经营规则。5.2020年3月,该公司某房地产信托业务严重违反审慎经营规则。6.2018年7月,该公司发行分级信托计划,对优先级份额认购者违规提供保本保收益安排。7.2019年7月,该公司存在以贷收费。8.2019年8月,该公司违规引入非金融机构推介某信托计划。9.2015年3月以来,该公司未妥善保存管理某信托计划档案资料。

 

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《信托公司管理办法》第六十条、《金融违法行为处罚办法》第十六条、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十一条,上海监管局责令其改正,并处罚没款共计566万元。

 

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